Chi è la FINMA? 

 

FINMA - autorità di vigilanza indipendente.

 

La FINMA è l’autorità di vigilanza su mercato finanziario svizzero. Il fondamento della sua attività è il diritto in materia di vigilanza sui mercati finanziari.

In qualità di autorità indipendente con sede a Berna, in Svizzera la FINMA ha poteri sovrani su banche, assicurazioni, borse, commercianti di valori mobiliari, investimenti collettivi di capitale, relativi gestori patrimoniali e direzioni dei fondi, nonché distributori e intermediari assicurativi.

La FINMA si adopera al fine di conseguire la tutela di creditori, investitori e assicurati, nonché la salvaguardia del buon funzionamento dei mercati finanziari.

>

>

Cosa significa essere vigilati dalla FINMA?

Essere vigilati dalla  FINMA significa:

 

  • Obbligo di documentare le procedure decisionali

 

  • Separazione dei compiti e dei settori

 

  • Duplicazione delle funzioni (persona di back-up )

 

  • Operatività conforme alle leggi a alla normativa della FINMA

 

  • Revisione esterna affidata ad una società di revisione qualificata secondo gli standard FINMA

 

 

 

I revisori esterni accertano che :

 

  •  i principi contabili e le regole anti-riciclaggio siano state rispettate

 

  • le linee guida imposte dalla FINMA in merito all'organizzazione interna della società siano rispettate e documentate e che tali norme siano state costantemente applicate nel flusso di lavoro.


 

I revisori esterni sono obbligati a informare immediatamente la FINMA di ogni e qualsiasi carenza.

© 2015 by Liliya Kishkis

Switzerland